Раскрытие информации

Реквизиты

Реквизиты ООО "НЭТТРЭЙДЕР"

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация о полном и сокращенном фирменном наименовании, ИНН, адресе места нахождения, номере телефона, факса, адресе электронной почты, ФИО генерального директора доступна бессрочно. Информация о полном и сокращенном фирменном наименовании, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации.


Лицензии

Сведения о лицензиях ООО "НЭТТРЭЙДЕР"

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна бессрочно.


Членство в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО)

  • С 17.12.2003 г. Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация" (СРО НФА). Сайт http://www.nfa.ru/. Список организаций – членов СРО НФА: ознакомиться. (дата раскрытия: 15.03.2016)

Стандарты СРО НФА, которыми ООО "НЭТТРЭЙДЕР" руководствуется при осуществлении своей деятельности:

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация о членстве в СРО доступна в течение всего срока членства, а в случае исключения из членов СРО – в течение 30 рабочих дней со дня исключения. Информация о стандартах СРО доступна в течение срока использования этих стандартов в своей деятельности.


Членство в ассоциациях, объединениях, банковских группах

  • C 12.03.1999 г. Ассоциация участников финансового рынка "Некоммерческое партнерство развития финансового рынка РТС" (Ассоциация "НП РТС"). Сайт: http://nprts.ru/. Список организаций – членов НП РТС: ознакомиться(дата раскрытия: 20.05.2016)

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации.


Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность

1. Аудиторское заключение и годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2015 год (pdf, 2,61 МБ) (дата раскрытия: 27.04.2016)

2. Аудиторское заключение и годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2016 год (pdf, 7,62 МБ) (дата раскрытия: 10.04.2017)

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна в течение трех лет со дня ее раскрытия.


Расчет размера собственных средств ООО "НЭТТРЭЙДЕР"

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна в течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации.

2017 год

89. Расчет размера собственных средств на 31.01.2017 (дата раскрытия: 28.02.2017)
90. Расчет размера собственных средств на 28.02.2017 (дата раскрытия: 30.03.2017)
91. Расчет размера собственных средств на 31.03.2017 (дата раскрытия: 27.04.2017)
92. Расчет размера собственных средств на 30.04.2017 (дата раскрытия: 29.05.2017)
93. Расчет размера собственных средств на 31.05.2017 (дата раскрытия: 29.06.2017)
94. Расчет размера собственных средств на 30.06.2017 (дата раскрытия: 31.07.2017)
95. Расчет размера собственных средств на 31.07.2017 (дата раскрытия: 31.08.2017)
96. Расчет размера собственных средств на 31.08.2017 (дата раскрытия: 29.09.2017)

2016 год

77. Расчет размера собственных средств на 31.01.2016 (дата раскрытия: 29.02.2016)
78. Расчет размера собственных средств на 29.02.2016 (дата раскрытия: 31.03.2016)
79. Расчет размера собственных средств на 31.03.2016 (дата раскрытия: 29.04.2016)
80. Расчет размера собственных средств на 30.04.2016 (дата раскрытия: 31.05.2016)
81. Расчет размера собственных средств на 31.05.2016 (дата раскрытия: 29.06.2016)
82. Расчет размера собственных средств на 30.06.2016 (дата раскрытия: 22.07.2016)
83. Расчет размера собственных средств на 31.07.2016 (дата раскрытия: 29.08.2016)
84. Расчет размера собственных средств на 31.08.2016 (дата раскрытия: 29.09.2016)
85. Расчет размера собственных средств на 30.09.2016 (дата раскрытия: 31.10.2016)
86. Расчет размера собственных средств на 31.10.2016 (дата раскрытия: 29.11.2016)
87. Расчет размера собственных средств на 30.11.2016 (дата раскрытия: 29.12.2016)
88. Расчет размера собственных средств на 31.12.2016 (дата раскрытия: 27.01.2017)
88. Расчет размера собственных средств на 31.12.2016 (дата раскрытия: 02.03.2017), уточненный по итогам закрытия 2016 г.

2015 год

65. Расчет размера собственных средств на 31.01.2015 (дата раскрытия: 26.02.2015)
66. Расчет размера собственных средств на 28.02.2015 (дата раскрытия: 31.03.2015)
67. Расчет размера собственных средств на 31.03.2015 (дата раскрытия: 30.04.2015)
68. Расчет размера собственных средств на 30.04.2015 (дата раскрытия: 28.05.2015)
69. Расчет размера собственных средств на 31.05.2015 (дата раскрытия: 30.06.2015)
70. Расчет размера собственных средств на 30.06.2015 (дата раскрытия: 29.07.2015)
71. Расчет размера собственных средств на 31.07.2015 (дата раскрытия: 27.08.2015)
72. Расчет размера собственных средств на 31.08.2015 (дата раскрытия: 30.09.2015)
73. Расчет размера собственных средств на 30.09.2015 (дата раскрытия: 30.10.2015)
74. Расчет размера собственных средств на 31.10.2015 (дата раскрытия: 31.11.2015)
75. Расчет размера собственных средств на 30.11.2015 (дата раскрытия: 30.12.2015)
76. Расчет размера собственных средств на 31.12.2015 (дата раскрытия: 27.01.2016)
76. Расчет размера собственных средств на 31.12.2015 (дата раскрытия: 31.03.2016), уточненный по итогам закрытия 2015 г.

2014 год

53. Расчет размера собственных средств на 31.01.2014 (дата раскрытия: 07.02.2014)
54. Расчет размера собственных средств на 28.02.2014 (дата раскрытия: 26.03.2014)
55. Расчет размера собственных средств на 31.03.2014 (дата раскрытия: 29.04.2014)
56. Расчет размера собственных средств на 30.04.2014 (дата раскрытия: 02.06.2014)
57. Расчет размера собственных средств на 31.05.2014 (дата раскрытия: 30.06.2014)
58. Расчет размера собственных средств на 30.06.2014 (дата раскрытия: 30.07.2014)
59. Расчет размера собственных средств на 31.07.2014 (дата раскрытия: 29.08.2014)
60. Расчет размера собственных средств на 31.08.2014 (дата раскрытия: 26.09.2014)
61. Расчет размера собственных средств на 30.09.2014 (дата раскрытия: 31.10.2014)
62. Расчет размера собственных средств на 31.10.2014 (дата раскрытия: 01.12.2014)
63. Расчет размера собственных средств на 30.11.2014 (дата раскрытия: 30.12.2014)
64. Расчет размера собственных средств на 31.12.2014 (дата раскрытия: 02.02.2015)


Договоры, предлагаемые ООО "НЭТТРЭЙДЕР" своим клиентам при предоставлении им услуг

Действующие редакции, включая сведения о раскрытии информации: ознакомиться

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Документы в действующей редакции доступны в течение срока их использования.


Условия осуществления депозитарной деятельности

Клиентский регламент Депозитария ООО "НЭТТРЭЙДЕР" (Условия осуществления депозитарной деятельности) (Приложение № 1 к Депозитарному договору), включая формы документов, представляемые депонентами в Депозитарий и формы документов, представляемые Депозитарием депонентам, а также Тарифы Депозитария.

Действующая редакция, редакции, утратившие силу, включая сведения о раскрытии информации: ознакомиться

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Документ доступен бессрочно. Документ, раскрытый до утверждения новой редакции, доступен в течение пяти лет со дня раскрытия новой редакции.


Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

Регламент обслуживания Клиентов ООО "НЭТТРЭЙДЕР" (Приложение № 2 к Договору обслуживания)

Действующая редакция, включая сведения о раскрытии информаци: ознакомиться

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Документ в действующей редакции доступен в течение срока его использования.


Информация о технических сбоях в автоматизированных системах и о возобновлении их работоспособности

Приводится информация о технических сбоях в автоматизированных системах ООО "НЭТТРЭЙДЕР", которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности в отношении всех клиентов на протяжении одного часа подряд, а системах по учету и переходу прав на ценные бумаги - на протяжении одного календарного дня, и о возобновлении работоспособности таких систем после указанных сбоев.

1. Технический сбой в торговых системах, приведший к отсутствию возможности выставления заявок. Дата, время и причины прекращения доступа: 30.09.2016 09:45, сбой в работе серверного оборудования (дата и время раскрытия: 30.09.2016 10:12). Дата и время возобновления доступа: 30.09.2016 12:12 (дата и время раскрытия: 30.09.2016 12:25).

2. Технический сбой в торговых системах, приведший к отсутствию возможности выставления заявок. Дата, время и причины прекращения доступа: 06.10.2016 09:45, сбой в работе серверного оборудования (дата и время раскрытия: 06.10.2016 10:45). Дата и время возобновления доступа: 06.10.2016 11:29 (дата и время раскрытия: 06.10.2016 11:30).

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах доступна в течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем доступна в течение 10 рабочих дней со дня возобновления их работоспособности.


Перечень клиринговых организаций, с которыми ООО "НЭТТРЭЙДЕР" заключены договоры об оказании ему клиринговых услуг

  • Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) (Банк НКЦ (АО)). Сайт http://www.nkcbank.ru/ (дата раскрытия: 27.04.2016)
  • Публичное акционерное общество "Клиринговый центр МФБ" (ПАО "Клиринговый центр МФБ", ПАО "КЦ МФБ"). Сайт http://www.mse.ru/ (дата раскрытия: 30.03.2017)
    28.03.2017 г. заключен договор об оказании клиринговых услуг с ПАО "КЦ МФБ".

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна бессрочно.


Перечень организаторов торговли, где ООО "НЭТТРЭЙДЕР" является участником торгов

  • Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" (ПАО Московская Биржа). Сайт http://moex.com/ (дата раскрытия: 23.03.2016)
  • Публичное акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа" (ПАО "Санкт-Петербургская биржа", ПАО "СПБ"). Сайт http://spbexchange.ru/ (дата раскрытия: 06.04.2017)
    06.04.2017 г. заключен договор допуска к организованным торгам ценными бумагами с организатором торговли ПАО "СПБ" и получен допуск к торгам.

Архивная информация

  • Публичное акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа" (ПАО "Санкт-Петербургская биржа", ПАО "СПБ"). Сайт http://spbexchange.ru/ (дата раскрытия 06.03.2017)
    С 01.03.2017 г. прекратил действие договор допуска к организованным торгам ценными бумагами с организатором торговли ПАО "СПБ" в связи с отсутствием технического доступа. Ранее, 29.01.2013 г., допуск к торгам на фондовой секции ПАО "СПБ" был приостановлен на основании заявления ООО "НЭТТРЭЙДЕР" от 24.01.2013 г. и в соответствии с пунктом 3.2.3 Правил допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества "Санкт-Петербургская биржа" (утв. протоколом № 8 от 03 декабря 2012 г.).
  • Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (ЗАО "Фондовая биржа ММВБ", ЗАО "ФБ ММВБ"). Сайт http://moex.com/ (дата раскрытия: 26.12.2016)
    19.12.2016 г. завершена реорганизация ЗАО "ФБ ММВБ" путем его присоединения к ПАО Московская Биржа. С 19.12.2016 г. ЗАО "ФБ ММВБ" прекратило свою деятельность, ПАО Московская Биржа стало правопреемником ЗАО "ФБ ММВБ" по всем его правам и обязанностям. Пресс-релиз ПАО Московская Биржа

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна бессрочно.


Информация о приостановлении допуска к организованным торгам

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна в течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам.


Перечень кредитных организаций, в которых ООО "НЭТТРЭЙДЕР" открыты специальные брокерские счета

  • АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЛЬФА-БАНК" (АО "АЛЬФА-БАНК"). Сайт https://alfabank.ru/ (дата раскрытия: 24.03.2016)
  • Публичное акционерное общество "Бест Эффортс Банк" (ПАО "Бест Эффортс Банк"). Сайт http://www.besteffortsbank.ru/ (дата раскрытия: 24.03.2016)
  • Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД). Сайт https://www.nsd.ru/ (дата раскрытия: 24.03.2016)
    С 11.08.2017 г. изменено наименование кредитной организации. Источник (дата раскрытия: 15.08.2016)
    Наименование до 11.08.2017 г.: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД).
    Наименование с 11.08.2017 г. Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД).
  • Коммерческий банк "Межбанковское объединение "ОРГБАНК" (общество с ограниченной ответственностью) (МБО "ОРГБАНК" (ООО)). Сайт http://orgbank.ru/ (дата раскрытия: 24.03.2016)
  • Общество с ограниченной ответственностью Банк "Фридом Финанс" (ООО "ФФИН Банк") https://www.bankffin.ru/ (дата раскрытия: 04.09.2017)
  • Акционерное общество "ЮниКредит Банк" (АО ЮниКредит Банк). Сайт https://www.unicreditbank.ru/ (дата раскрытия: 24.03.2016)

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна бессрочно.


Перечень регистраторов и депозитариев, в которых ООО "НЭТТРЭЙДЕР" открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя

  • Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД). Сайт https://www.nsd.ru/ (дата раскрытия: 29.03.2016)
    С 11.08.2017 г. изменено наименование депозитария. Источник (дата раскрытия: 15.08.2016)
    Наименование до 11.08.2017 г.: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД).
    Наименование с 11.08.2017 г. Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД).
  • Закрытое акционерное общество "Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр" (ЗАО "СПб РДЦ). Сайт http://www.rdc.spb.ru/ (дата раскрытия: 06.10.2016)
  • TRADERNET LIMITED (дата раскрытия: 04.09.2017)

Информация раскрывается в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".

Информация доступна бессрочно.


Информация о порядке и условиях обмена электронными документами

ООО "НЭТТРЭЙДЕР" использует следующие системы Электронного документооборота (далее – ЭДО):

  1. ЭДО НРД. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами электронного документооборота Небанковской кредитной организации акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД), являющимися приложением к Договору об обмене электронными документами. Ознакомиться с описанием системы, Правилами электронного документооборота на сайте НКО АО НРД (https://www.nsd.ru/).
    С 11.08.2017 г. изменено наименование организатора системы ЭДО. Источник (дата раскрытия: 15.08.2016)
    Наименование до 11.08.2017 г.: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД).
    Наименование с 11.08.2017 г. Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО АО НРД).
  2. ЭДО Московской Биржи. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами электронного документооборота ПАО Московская Биржа. Ознакомиться с описанием системы и Правилами электронного документооборота (ссылка, ссылка), на сайте ПАО Московская Биржа (http://moex.com/).
  3. ЭДО РТС. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Условия оказания услуг информационно-технического обеспечения Ассоциации "НП РТС". Ознакомиться с описанием системы, Условиями оказания услуг информационно-технического обеспечения Ассоциации "НП РТС" на сайте Ассоциации "НП РТС" (http://nprts.ru/).
  4. ЭДО QUIK. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Условиями обслуживания Клиентов ООО "НЭТТРЭЙДЕР" через систему удаленного доступа QUIK МultiPurpose "Брокер". Ознакомиться с описанием системы, Условиями обслуживания Клиентов ООО "НЭТТРЭЙДЕР" через систему удаленного доступа QUIK МultiPurpose "Брокер" на сайте ООО "НЭТТРЭЙДЕР" (http://www.nettrader.ru/).
  5. ЭДО NETTRADER.pro. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Договором обслуживания (стандартная форма договора присоединения) ООО "НЭТТРЭЙДЕР". Ознакомиться с описанием системы, Договором обслуживания ООО "НЭТТРЭЙДЕР" на сайте ООО "НЭТТРЭЙДЕР" (http://www.nettrader.ru/).

Информация раскрывается в соответствии с Приказом ФСФР России № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. "Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов".

Информация доступна в течение срока использования систем ЭДО.


Предоставление документов в бумажной форме

Если вы желаете получить в бумажном виде следующие документы в отношениии ООО "НЭТТРЭЙДЕР":

  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
  • сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
  • сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде,

напишите в ООО "НЭТТРЭЙДЕР" письменный запрос с указанием необходимых документов. Комплект документов будет направлен по почте заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному в запросе. За предоставление копий указанных документов плата не взимается.


Уставные документы

Свидетельство о государственной регистрации лица (pdf, 600 КБ)
Свидетельство о государственной регистрации лица, зарегистрированного до 01.07.2002 г. (pdf, 400 КБ)
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (PDF, 1.6 МБ)
Устав в редакции от 14.04.2017 г. (pdf, 500 КБ)
Коды статистики (pdf, 23 КБ)
Лист записи ЕГРЮЛ от 02.05.2017 г. (pdf, 1 МБ)
• Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление: брокерской деятельности (pdf, 7.67 МБ), дилерской деятельности (pdf, 7.68 МБ), депозитарной деятельности (pdf, 7.6 МБ).


Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Действующая редакция: Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами (pdf, 373 КБ). Утверждён 28.07.2017 г. Действует с 29.07.2015 г. (дата раскрытия: 28.07.2015)

Информация раскрывается в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 29.04.2015 г. № 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами".

Документ доступен бессрочно. Документ, раскрытый до утверждения новой редакции, доступен в течение пяти лет со дня раскрытия новой редакции.


Перечень инсайдерской информации

Перечень инсайдерской информации ООО "НЭТТРЭЙДЕР" (pdf, 375 КБ). Утверждён 06.11.2014 г. Действует с 07.11.2014 г. (дата раскрытия: 06.11.2014)

Информация раскрывается в соответствии с пунктом 4 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Документ в действующей редакции доступен в течение срока его использования до дня раскрытия документа в новой редакции.


Порядок доступа к инсайдерской информации

Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее – Порядок доступа к инсайдерской информации).

Порядок доступа к инсайдерской информации (pdf, 197 КБ). Утверждён 16.05.2016 г. Действует с 17.05.2016 г. (дата раскрытия: 16.05.2016)

Документ в действующей редакции доступен в течение срока его использования до дня раскрытия документа в новой редакции.