Уведомление (декларация) о рисках, связанных с осуществлением операций на финансовых рынках

Обращаем внимание на необходимость внимательно ознакомиться с уведомлением о рисках.

Полный текст уведомления о рисках: Уведомление Брокера Клиенту (Приложение № 1 к Регламенту обслуживания Клиентов ООО "НЭТТРЭЙДЕР")

Уведомление  Брокера Клиенту

1.  Общие положения
2.  Уведомление о рисках
3.  Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения Сделок с Маржой, маржинальных и/или необеспеченных сделок
4.  Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения сделок с иностранной валютой
5.  Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
6.  Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам
7.  Уведомление о правах и гарантиях, предоставленных Клиенту ФЗ ’’О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг’’
8.  Уведомление об использовании специального брокерского счета
9.  Уведомление о совмещении деятельности
10.  Обработка персональных данных
11. Информирование Клиента
12. Информация о рисках при заключении Сделок с использованием Электронной Брокерской системы

1. ОЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1 Настоящее Уведомление Брокера Клиенту является неотъемлемой частью Регламента обслуживания Клиентов ООО «НЭТТРЭЙДЕР» (Приложение №2 к Договору обслуживания), заключенного с Клиентом.

1.2 Настоящее Уведомление Брокера Клиенту размещается на Сайте Брокера (www.nettrader.ru) и доступно  для ознакомления всем без исключения Клиентам Брокера.

1.3 Направляя Брокеру Приказ на совершение Сделки, как она определена Регламентом обслуживания, Клиент подтверждает Брокеру факт ознакомления с настоящим Уведомлением в редакции, действующей на момент направления такого Приказа.

1.4 Факт ознакомления Клиента с настоящим Уведомлением подтверждается:

• подписью Клиента в Заявлении о присоединении (Приложение №1, Приложение №1-1 к Договору обслуживания).

• фактом направления Приказа на совершение Сделки.

1.5 Клиент признает и принимает предупреждения о рисках, указанных в настоящем Уведомлении, иных положениях Регламента обслуживания, Договора обслуживания, а также изложенных на Сайте Брокера. Клиент заявляет, что он обладает достаточным опытом для того, чтобы оценить эти риски, а при отсутствии такого опыта воспользуется консультациями соответствующих специалистов, имеет финансовые возможности для несения убытков, связанных с такими рисками, и согласен нести все такие риски, возникающие в связи с его инвестициями в Ценные Бумаги и заключением Срочных контрактов, не возлагая ответственности на Брокера, за исключением случаев, прямо предусмотренных Регламентом обслуживания или Договором обслуживания.

СТАТЬЯ 2. УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ

2.1 ООО «НЭТТРЭЙДЕР» (Далее «Брокер») уведомляет Клиента:

2.1.1 Риск является неотъемлемой частью любого инвестиционного процесса. Чем больше желаемый доход, тем больше риск инвестиций в ценную бумагу. Инвестор, выбирающий безрисковые или мало рискованные инструменты вложения, практически не имеет шансов получить высокий доход. Инвестор, принимающий более высокую степень риска, вправе ожидать более высоких дивидендов от своих вложений.

Существует большое количество видов инвестиционных рисков, которые инвестору необходимо учитывать при выборе и торговле Ценными Бумагами. Мы перечислим наиболее явные и существенные из них.

2.1.2 Экономические риски – обуславливают нестабильность общей экономической ситуации и ее подверженность частым и радикальным изменениям. Это могут быть, например, такие факторы, как отсутствие надежной законодательной базы, слабо развитая рыночная и экономическая инфраструктура, высокий уровень монополизации в ряде секторов экономики, слабое государственное регулирование экономики и высокий уровень государственного долга.

2.1.3 Рыночные риски - риски участников инвестиционного процесса, связанные с неблагоприятным функционированием рынка в течение длительного периода времени. Рыночные риски тесно связаны с такими рисками как риск инфляции, риск изменения валютного курса и политический риск.

2.1.4 Риск инфляции заключается в том, что инфляция может свести на нет или даже превысить размеры дохода, полученного по процентам.

2.1.5 Риск изменения валютного курса – риск того, что курс национальной валюты в пересчете на иностранные валюты резко и/или значительно изменится.

2.1.6 Политический риск – риск неблагоприятных изменений в политической ситуации в стране. Война, смена руководства страны, принятие законов, негативно влияющих на инвестиционный климат – все эти факторы могут повлиять на размер и/или условия выплаты дивидендов.

2.1.7 Налоговый риск – риск того, что изменение в налоговом законодательстве повлечет снижение доходности активов.

2.1.8 Отраслевые риски – связаны с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, что непосредственно сказывается на деятельности занятых в ней компаний, а значит и на показателях стоимости принадлежащих им акций. Часто негативное состояние такой отрасли передается компаниям из других, зависимых отраслей.

2.1.9 Риски компании – комплекс факторов, связанных с деятельностью конкретной компании. Может оказаться так, что компания, акции которой Вы приобрели, не имеет возможности расплатиться по своим долгам, или руководство компании в целом было столь неэффективным, что вложенный в нее капитал значительно обесценился.

2.1.10 Технические риски – при использовании электронных брокерских систем существуют риски нарушения электросвязи, несанкционированного доступа, сбоев в работе аппаратных и программных средств.

2.1.11 Риски при заключении Сделок с Маржой/маржинальных Сделок - Клиент подвергается дополнительным рискам: от Клиента может потребоваться довнесение Денежных средств и/или Ценных Бумаг на Маржинальный счет Клиента, если уровень обеспечения по этому счету падает ниже установленных пределов; Брокер может реализовать Ценные Бумаги Клиента или использовать его Денежные средства для покрытия задолженности, при этом Брокер может осуществить такое погашение задолженности без предварительного уведомления Клиента; при падении курса Ценных Бумаг или росте курса Ценных Бумаг Клиент, использовавший соответственно заемные Денежные средства или Ценные Бумаги для осуществления Покупки с маржой или Продажи «без покрытия», несет значительно большие потери, чем Клиент, не использовавший заемные средства.

2.2 Клиент признает следующее:

2.2.1 Достоверность любой информации в отношении любого конкретного эмитента и (или) любых конкретных Ценных Бумаг, Срочных контрактов, которую Брокер предоставляет Клиенту, не удостоверяется Брокером, и Брокер не дает никаких гарантий и не принимает на себя никакой ответственности в связи с точностью или полнотой такой информации, а также любых рекомендаций, данных Брокером Клиенту.

2.2.2 Клиент в любое время несет исключительную ответственность за проведение независимого анализа и оценки рисков, связанных со Сделками с Ценными Бумагами и Срочными сделками. Брокер не несет никаких обязанностей по предоставлению такого анализа или оценок и не несет за них никакой ответственности.

2.2.3 Брокер рекомендует Клиенту за свой счет получать регулярные консультации по вопросам финансов, налогов и права у специалистов соответствующей квалификации в связи с рисками, возникающими в ходе осуществления Сделок или в связи с ними, до заключения таких Сделок.

2.3 Клиент заявляет:

2.3.1 Что он обладает достаточным опытом для того, чтобы оценить риски, связанные с его инвестициями в Ценные Бумаги, и/или получил соответствующие консультации у специалистов, имеет финансовые возможности для несения убытков, связанных с такими рисками, и согласен нести все такие риски, возникающие в связи с его инвестициями в Ценные Бумаги, включая риски, связанные с осуществлением инвестиций при помощи электронных средств связи через сеть Интернет.

2.3.2 Клиент ознакомился с рисками, которые он может понести в соответствии с настоящим Приложением №1.

2.4 Клиент признает следующее:

2.4.1 Клиент в любое время несет исключительную ответственность за проведение независимого анализа и оценки рисков, связанных со Сделками с Ценными Бумагами. Брокер не несет никаких обязанностей по предоставлению такого анализа или оценок и не несет за них никакой ответственности.

2.5 Клиент осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а в случае, если Клиент - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.

2.6 Клиент признает и принимает настоящее уведомление о рисках.

3. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, КОТОРЫЕ МОГУТ ВОЗНИКНУТЬ В РЕЗУЛЬТАТЕ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С МАРЖОЙ, МАРЖИНАЛЬНЫХ И/ИЛИ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК

3.1 Брокер настоящим уведомляет Клиента и Стороны исходят из того, что при осуществлении маржинальных сделок, Сделок с Маржой, Клиент подвергается дополнительным рискам: от Клиента может потребоваться довнесение Денежных средств и/или Ценных Бумаг на Брокерский счет Клиента, если Стоимость Портфеля Клиента по этому счету падает ниже установленных пределов, таким образом при наличии непокрытых позиций существует риск потери средств в сумме, превышающей первоначальные инвестиции; Брокер может реализовать Ценные Бумаги Клиента или использовать его Денежные средства для покрытия задолженности Клиента перед Брокером, при этом Брокер может осуществить такое погашение задолженности без предварительного уведомления Клиента; Клиент, использовавший Денежные средства или Ценные Бумаги, предоставленные Брокером, для осуществления Покупки с маржой или Продажи «без покрытия», при соответственно падении курса Ценных Бумаг или росте курса Ценных Бумаг несет значительно большие потери, чем Клиент, не использовавший Ценные Бумаги и Денежные средства, предоставленные Брокером.

4. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, КОТОРЫЕ МОГУТ ВОЗНИКНУТЬ В РЕЗУЛЬТАТЕ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ

4.1 Настоящая Декларация содержит описание рисков, которые могут возникнуть в результате заключения сделок покупки-продажи иностранной валюты в торговой системе ПАО Московская Биржа  (далее именуемые сделки). При этом настоящая Декларация не раскрывает все связанные с заключением сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа  риски  (многие из них даже не могут быть корректно спрогнозированы). Цель настоящего уведомления – предупредить Клиента о возможных убытках, связанных с заключением подобного рода сделок.

4.2 При заключении сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа  существуют системные риски, которые отражают социально-политические и экономические условия развития Российской Федерации. К основным системным рискам относятся: политический риск, риск неблагоприятных (с точки зрения условий осуществления бизнеса) изменений в существующие законодательные и нормативные акты Российской Федерации, регулирующие проведение валютных операций, макроэкономические риски (резкая девальвация национальной валюты, банковский кризис, валютный кризис и др.). К системным рискам относятся также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы.

4.3 При заключении сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа существуют также и финансовые риски, которые представляют собой риски возникновения убытков в связи изменением курсов валют.

4.4 Также существует технический риск – риск, связанный с возможностью возникновения  потерь вследствие некачественного или недобросовестного исполнения обязательств участниками валютного рынка или банками, осуществляющими расчеты. Брокер принимает все меры для того чтобы оградить Клиента от данного риска с момента приема поручения до момента исполнения сделки.

4.5 При направлении Клиентом поручений (заявок) Брокеру существует риск не принятия к исполнению поручений (заявок) или риск неисполнения поручений (заявок) вследствие отсутствия телефонной связи, электроснабжения и т.п. или в связи с непредвиденными действиями третьих лиц.

4.6 В случае использования Клиентом электронной подписи и (или) иного аналога собственноручной подписи существуют риски возникновения событий и/или обстоятельств, которые временно или на неопределенный срок сделали, делают или могут сделать невозможным или значительно затруднить осуществление электронного документооборота (использование цифровой подписи и (или) иного аналога собственноручной подписи), включая технические сбои, а также риск несанкционированного доступа третьих лиц к Средствам Аутентификации Клиента (компрометации).

4.7 С учетом вышесказанного Клиенту следует внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли сделки, заключаемые в торговой системе ПАО Московская Биржа  и возможные убытки в результате заключения указанных сделок допустимыми для Клиента в свете его финансовых возможностей.

4.8 Все вышесказанное не имеет целью заставить Клиента отказаться от заключения сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа, а лишь призвано помочь ему понять риски, которые могут возникнуть при заключении сделок в указанной торговой системе, определить их приемлемость, оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе соответствующей инвестиционной стратегии.

4.9 Настоящая «Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате заключения сделок с иностранной валютой» также распространима на  риски Клиента, которые могут возникнуть  в случае предоставления Клиентом доверенности другому лицу для представительства перед Брокером.

5. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ПРИОБРЕТЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

5.1 Целью настоящей Декларации является предоставление клиенту информации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. Иностранные ценные бумаги могут быть приобретены за рубежом или на российском, в том числе организованном, фондовом рынке.

5.2 Операциям с иностранными ценными бумагами присущи общие риски, связанные с операциями на рынке ценных бумаг со следующими особенностями.

5.3 Системные риски

Применительно к иностранным ценным бумагам системные риски, свойственные российскому фондовому рынку дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие иностранные ценные бумаги. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по иностранной ценной бумаге.

На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций в иностранную ценную бумагу является «суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент, международными рейтинговыми агентствами MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH IBCA, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.

В случае совершения сделок с иностранными депозитарными расписками помимо рисков, связанных с эмитентом самих расписок, необходимо учитывать и риски, связанные с эмитентом представляемых данными расписками иностранных ценных бумаг.

В настоящее время законодательство разрешает российскими инвесторами, в том числе не являющимися квалифицированными, приобретение допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации иностранных ценных бумаг как за рубежом, так и в России, а также позволяет учет прав на такие ценные бумаги российскими депозитариями. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к владению и операциям, а также к учету прав на иностранные финансовые инструменты, в результате чего может возникнуть необходимость по их отчуждению вопреки вашим планам.

5.4 Правовые риски

При приобретении иностранных ценных бумаг необходимо отдавать себе отчет в том, что они не всегда являются аналогами российских ценных бумаг. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут существенно отличаться от прав по российским ценным бумагам.

Возможности судебной защиты прав по иностранным ценным бумагам могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, при операциях с иностранными ценными бумагами вы в большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.

5.5 Раскрытие информации

Российское законодательство допускает раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке, а также то, понимаете ли вы отличия между принятыми в России правилами финансовой отчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.

Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом для вашего удобства. В этом случае перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке. Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе  связанных с возможным различным переводом одних и тех же иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.

5.6 Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для вас с учетом ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить вас отказаться от осуществления таких операций, а призвана помочь вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе вашей инвестиционной стратегии и условий договора с вашим брокером (управляющим).

6. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ЗАКЛЮЧЕНИЕМ ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЮТСЯ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ИНОСТРАННЫХ ЭМИТЕНТОВ ИЛИ ИНДЕКСЫ, РАССЧИТАННЫЕ ПО ТАКИМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

6.1 Цель настоящей Декларации - предоставить вам общую информацию об основных  рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам (далее – производные финансовые инструменты с иностранным базисным активом). Заключение указанных договоров связано с рисками, характерными для всех производных финансовых инструментов, а также специфическими рисками, обусловленными иностранным происхождением базисного актива.

6.2 Риски, связанные производными финансовыми инструментами

Данные инструменты подходят не всем клиентам. Более того, некоторые виды производных финансовых инструментов сопряжены с большим уровнем риска, чем другие. Так, при покупке опционного контракта потери клиента не превысят величину уплаченных премии, вознаграждения и расходов, связанных с их совершением. Продажа опционных контрактов с точки зрения риска клиента и заключение фьючерсных контрактов, форвардных контрактов и своп контрактов сопоставимы - при относительно небольших неблагоприятных колебаниях цен на рынке вы подвергаетесь риску значительных убытков, при этом в случае продажи фьючерсных и форвардных контрактов и продажи опционов на покупку (опционов «колл») неограниченных убытков. С учетом этого, совершение сделок по продаже опционных контрактов и заключение фьючерсных и форвардных контрактов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и практическими знаниями в области применения инвестиционных стратегий.

Настоящая декларация относится также и к производным финансовым инструментам, направленным на снижение рисков других операций на фондовом рынке. Внимательно оцените, как ваши производные финансовые инструменты соотносятся с операциями, риски по которым вы намерены ограничить, и убедитесь, что объем вашей позиции на срочном рынке соответствует объему позиции на спот рынке, которую вы хеджируете.

6.3 Рыночный (ценовой) риск

Помимо общего рыночного (ценового) риска, который несет клиент, совершающий операции на рынке ценных бумаг, вы, в случае заключения фьючерсных, форвардных и своп договоров (контрактов), а также в случае продажи опционных контрактов, будете нести риск неблагоприятного изменения цены как финансовых инструментов, являющихся базисным активом производных финансовых инструментов, так и риск в отношении активов, которые служат обеспечением.

В случае неблагоприятного изменения цены вы можете в сравнительно короткий срок потерять средства, являющиеся обеспечением производных финансовых инструментов.

6.4 Риск ликвидности

Если Ваша инвестиционная стратегия предусматривает возможность возникновения необходимости закрытия позиции по соответствующему контракту (или заключения сделки с иным контрактом, которая снижает риск по данному контракту), обращайте внимание на ликвидность соответствующих контрактов, так как закрытие позиций по неликвидным контрактам может привести к значительным дополнительным убыткам в связи с их низкой ликвидностью. Обратите внимание, что, как правило, контракты с более отдаленными сроками исполнения менее ликвидны по сравнению с контрактами с близкими сроками исполнения.

Если заключенный вами договор, являющийся производным финансовым инструментом, неликвиден, и у Вас возникла необходимость закрыть позицию, обязательно рассматривайте помимо закрытия позиции по данному контракту альтернативные варианты исключения риска посредством заключения сделок с иными производными финансовыми инструментами или с базисными активами. Использование альтернативных вариантов может привести к меньшим убыткам.

При этом трудности с закрытием позиций  и потери в цене могут привести к увеличению убытков по сравнению с обычными сделками.

Ваши поручения, направленные на ограничение убытков, не всегда могут ограничить потери до предполагаемого уровня, так как в рамках складывающейся на рынке ситуации исполнение такого поручения по указанной вами цене может оказаться невозможным.

6.5 Ограничение распоряжения средствами, являющимися обеспечением

Имущество (часть имущества), принадлежащее вам, в результате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом, будет являться обеспечением исполнения ваших обязательств по договору и распоряжение им, то есть возможность совершения вами сделок с ним, будет ограничено. Размер обеспечения изменяется в порядке, предусмотренном договором (спецификацией контракта), и в результате вы можете быть ограничены в возможности распоряжаться своим имуществом в большей степени, чем до заключения договора.

6.6 Риск принудительного закрытия позиции

Неблагоприятное изменение цены может привести к необходимости внести дополнительные средства для того, чтобы привести обеспечение в соответствие с требованиями нормативных актов и брокерского договора, что должно быть сделано в короткий срок, которого может быть недостаточно для вас. Ваш брокер в этом случае вправе без вашего дополнительного согласия «принудительно закрыть позицию», то есть заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом, или приобрести ценные бумаги за счет ваших денежных средств, или продать ваши ценные бумаги. Это может быть сделано по существующим, в том числе невыгодным, ценам и привести к возникновению у вас убытков.

Принудительное закрытие позиции направлено на управление рисками. Вы можете понести значительные убытки несмотря на то, что после этого изменение цен на финансовые инструменты может принять благоприятное для вас направление и вы получили бы доход, если бы ваша позиция не была закрыта.

6.7 Риски, обусловленные иностранным происхождением базисного актива

6.7.1 Системные риски

Применительно к базисному активу производных финансовых инструментов – ценным бумагам иностранных эмитентов и индексам, рассчитанным по таким ценным бумагам, системные риски, свойственные российскому фондовому рынку дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие иностранные ценные бумаг. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по иностранным ценным бумагам.

На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций является «суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент иностранной ценной бумаги, международными рейтинговыми агентствами MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH IBCA, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.

В настоящее время законодательство допускает возможность заключения российскими инвесторами договоров, являющихся российскими производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к соответствующим операциям, в результате чего может возникнуть необходимость совершать сделки, направленные на прекращение обязательств по указанным договорам, вопреки вашим планам.

6.7.2 Правовые риски

Необходимо отдавать себе отчет в том, что иностранные финансовые инструменты, являющиеся базисными активами производных финансовых инструментов, не всегда являются аналогами российских финансовых инструментов. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут существенно отличаться от прав по российским финансовым инструментам.

Возможности судебной защиты прав по производным финансовым инструментам с иностранным базисным активом могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, вы в большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.

6.7.3 Раскрытие информации

Раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг, являющихся базисным активом производных финансовых инструментов, осуществляется по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке, а также то, понимаете ли вы отличия между принятыми в России правилами финансовой отчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.

Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом для вашего удобства. В этом случае перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке. Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе  связанных с возможным различным переводом одних и тех же иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.

6.8 Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для вас с учетом ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить вас отказаться от осуществления таких операций, а призвана помочь вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе вашей инвестиционной стратегии и условий договора с вашим брокером (управляющим).

7. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРАВАХ И ГАРАНТИЯХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КЛИЕНТУ  ФЗ «О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»

7.1 «05» марта 1999 г. принят Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» №46-ФЗ (далее: «Закон»).  В соответствии со ст. 6 Закона эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

7.2 Брокер  обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:

7.2.1 копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

7.2.2 копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

7.2.3 сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

7.2.4 сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера и его резервном фонде.

7.3 Брокер при приобретении у него Ценных Бумаг Клиентом либо при приобретении им Ценных Бумаг по поручению Клиента обязан по требованию Клиента  помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:

7.3.1 сведения о государственной регистрации выпуска этих Ценных Бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с Ценных Бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких Ценных Бумаг;

7.3.2 сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих Ценных Бумаг и проспекте их эмиссии;

7.3.3 сведения о ценах этих Ценных Бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти Ценные Бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

7.3.4 сведения о ценах, по которым эти Ценные Бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

7.3.5 сведения об оценке этих Ценных Бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

7.4 Брокер,  при отчуждении ценных бумаг Клиентом, обязан по требованию Клиента  помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

7.4.1 ценах этих Ценных Бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти Ценные Бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

7.4.2 ценах, по которым эти Ценные Бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

7.5 Информация, указанная в пунктах 7.2 и 7.3 настоящего уведомления, предоставляется в письменной форме за плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

7.6 Клиент  вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у Брокера или эмитента предоставить информацию в соответствии с Законом и другими федеральными законами и несет риск последствий не предъявления такого требования.

8. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СПЕЦИАЛЬНОГО БРОКЕРСКОГО СЧЕТА

8.1 Денежные средства Клиента по Договору обслуживания,  будут находиться на  Счете (Счетах) Брокера (специальных брокерских счетах), открытом Брокером для учета денежных средств Клиента, вместе со средствами других клиентов Брокера.

При этом объединение на одном счете денежных средств Клиента с денежными средствами других клиентов Брокера может нести в себе риск неисполнения (задержки исполнения) Брокером поручения Клиента на возврат денежных средств или покупку ценных бумаг, вызванный возможным ошибочным списанием Брокером денежных средств Клиента по поручению другого клиента Брокера, в том числе, вследствие сбоя в работе соответствующего программного обеспечения или ошибки сотрудника.

Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокер может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации. Возможность, условия оказания и стоимость такой услуги подлежит отдельному письменному согласованию между Клиентом и Брокером.

8.2 Брокер вправе безвозмездно, а в случаях, предусмотренных Договором, возмездно использовать в собственных интересах денежные средства Клиента. Клиент настоящим уведомляется, что Брокер может зачислять такие денежные средства на собственный счет; в этом случае расчеты по сделкам, заключенным  Брокером во исполнение поручений Клиента, могут осуществляться непосредственно с собственного счета Брокера. При работе в рамках специального брокерского счета с передачей права использования денежных средств Брокеру у Клиентов могут возникнуть дополнительные (специфические) риски в части неисполнения (неполного или несвоевременного исполнения) торговых и/или неторговых поручений в силу особенностей функционирования специальных брокерских счетов.

9. УВЕДОМЛЕНИЕ О СОВМЕЩЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

9.1 Брокер является профессиональным участником рынка ценных бумаг и действует на условиях совмещения депозитарной, брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на основании соответствующих лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

10. ОБРАБОТКА ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ

10.1 В целях исполнения Договора Брокер осуществляет обработку персональных данных Клиента - физического лица, в том числе включенных в анкету Клиента, путем хранения, систематизации,  накопления, уточнения, использования, передачи определенному кругу лиц, блокирования, уничтожения. Клиент выражает согласие Брокеру в целях исполнения Договора на период его действия  и в течение трех лет после окончания его действия на обработку персональных данных Клиента Брокером указанными выше способами.

11. ИНФОРМИРОВАНИЕ КЛИЕНТА

11.1 В целях исполнения Договора обслуживания в части оказания услуги «НТ-Информ» и в иных случаях, предусмотренных Договором обслуживания, Брокер осуществляет отправку SMS-сообщений на Телефонный номер Клиента.

11.2 Настоящим Брокер уведомляет Клиента о наличии у него права на получение от Брокера отчета по Сделкам, совершенным в течение дня и отчета по срочным Сделками, совершенным в течение дня.

12. ИНФОРМАЦИЯ О РИСКАХ ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЭЛЕКТРОННОЙ БРОКЕРСКОЙ СИСТЕМЫ

12.1 Риск технических сбоев. Сбои в работе компьютерного оборудования, неудовлетворительное функционирование отдельных сегментов сети Интернет или локальной сети Клиента могут приводить к временным остановкам трансляции котировок Ценных Бумаг, невозможности направить Поручение в условиях наиболее благоприятной конъюнктуры, невозможности своевременно реализовать свои Активы, несвоевременному подтверждению совершения Сделок или ложному (двойному) подтверждению Сделок, передаче неверной информации по Брокерскому Счету Клиента. Для снижения риска технических сбоев все оборудование и каналы связи, используемые Брокером для приема и обработки Поручений Клиентов, многократно резервированы и находятся под наблюдением специалистов. Уровень технического риска при использовании Электронной Брокерской системы определяется, в том числе, качеством используемого Клиентом компьютерного оборудования и качеством канала доступа Клиента в сеть Интернет.

12.2 Риск хищения средств и утечки конфиденциальной информации. Средства аутентификации, используемые Брокером и Клиентом при взаимодействии с использованием Электронной Брокерской системы, могут быть использованы злоумышленниками для совершения операций с Активами Клиента, хищения конфиденциальной информации об операциях Клиента с Ценными Бумагами, паспортных данных, и другой персональной информации о Клиенте.

12.3 Уровень риска при использовании Электронной Брокерской системы целиком определяется степенью осмотрительности, осторожности и дисциплинированности самого Клиента при хранении и использовании Средств аутентификации, качеством используемого клиентом компьютерного оборудования и канала доступа в Интернет.


Ознакомьтесь с полным текстом уведомления (декларации) о рисках, связанных с осуществлением операций на финансовых рынках:

Уведомление Брокера Клиенту (Приложение № 1 к Регламенту обслуживания Клиентов ООО "НЭТТРЭЙДЕР")