Присвоение статуса квалифицированного инвестора

Статус квалифицированного инвестора позволяет клиенту совершать сделки с инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, в том числе с иностранными финансовыми инструментами, не допущенными к публичному обращению на торгах российских организаторов торгов.

Для получения статуса квалифицированного инвестора клиенту необходимо представить заявление (образец заполнения) и документы, подтверждающие соответствие клиента одному из перечисленных ниже требований.

ВАЖНО: согласно Федеральному закону "О рынке ценных бумаг", по индивидуальному инвестиционному счету (ИИС) не допускается совершать сделки на иностранных торговых площадках.

Заявления о признании квалифицированным инвестором и подтверждающие документы принимаются в офисе Брокера или через раздел "Запросы и пожелания" Кабинета клиента торговой системы TRADERNET.

Требование Документы
Общая стоимость ценных бумаг (ЦБ) и/или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (ПФИ) (заключаемых на организованных торгах), составляют не менее 6 млн рублей. При наличии активов в другой организации:
  • Выписки из реестра владельцев именных ЦБ / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ЦБ.
  • Отчет брокера, подтверждающий наличие открытых позиций по фьючерсным и опционным контрактам.
  • Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами (ФИ).
Совершение сделок с ЦБ и/или заключение договоров, являющихся ПФИ, за последние полные 4 квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. Совокупная цена таких сделок (договоров) составляет не менее 6 млн рублей. При совершении сделок в другой организации:
  • Отчеты брокера о совершенных сделках / иных операциях с ФИ, в случае заключения сделок с участием брокера.
  • Копии договоров, подтверждающих совершение сделок / иных операций с ФИ, в случае заключения сделок без участия брокера.

Опыт работы в организациях, осуществлявших сделки с ФИ:

  • Не менее 2 лет в организациях, являющихся квалифицированными инвесторами в силу закона.
  • Не менее 3 лет в других организациях.

Учитывается работа в течение последних 5 лет, связанная с совершением операций с ФИ, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, с анализом финансового рынка, с управлением рисками.

  • Копия трудовой книжки или выписка из нее.
  • Копии трудовых договоров при работе по совместительству, копии соглашений о расторжении таких договоров.
  • Выписки из должностных инструкций из организаций, являющихся квалифицированными инвесторами по закону (если из трудовой книжки, трудового договора нельзя установить соответствие должности требованиям), или письма о выполнении должностных обязанностей, отвечающих требованиям.
  • Документы, подтверждающие факт совершения организацией, не являющейся квалифицированным инвестором по закону, сделок с ФИ, или письмо из такой организации о совершении таких сделок с указанием объемов.
Владение имуществом размером не менее 6 млн рублей,
Учитываются:
  • Денежные средства на счетах / во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях / отдельных иностранных банках, и суммы начисленных процентов.
  • Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
  • Ценные бумаги:
    • государственные ценные бумаги Российской Федерации и иностранных государств, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
    • акции, облигации, депозитарные расписки на ценные бумаги, ипотечные сертификаты участия, инвестиционные паи ПИФов, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов.

Документы, подтверждающие владение имуществом размером не менее 6 млн рублей:

  • Выписки по счетам в российских кредитных организациях или иностранных банках, подтверждающие наличие денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах), и суммы начисленных процентов.
  • Документы, подтверждающие наличие требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
  • Выписки из реестра владельцев именных ЦБ / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ЦБ.
Наличие специального образования / профессиональных аттестатов / сертификатов:
  • Высшее экономическое образование, подтвержденное дипломом, выданным образовательной организацией, которая на момент выдачи диплома осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка / аудитора / страхового актуария.
  • Сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)" / "Certified International Investment Analyst (CHA)" / "Financial Risk Manager (FRM)".
Соответственно копии диплома (без листа с оценками), аттестатов, сертификатов.

Отчеты и выписки составляются на дату не ранее 10 рабочих дней до даты обращения в целях квалификации.
Документы, полученные от организаций, должны быть надлежащим образом удостоверены такими организациями.
Копии иных документов при предоставлении на бумажном носителе, удостоверяются клиентом.
Все особенности оказания услуги по признанию лиц квалифицированным инвесторами изложены в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами.


Тарифы и документы