Хранение денежных средств и ценных бумаг

Где хранятся денежные средства клиентов?

Все денежные средства клиентов аккумулируются на специальных брокерских счетах NETTRADER в АО ЮниКредит Банк и АО "Альфа-Банк" (при зачислении клиентов средств на свой счет в компании банковским платежом) и МБО "ОРГБАНК" (ООО) (при внесении средств через кассу компании). С этих счетов средства сразу переводятся в биржевые расчетные организации НКО АО НРД или Банк НКЦ (АО), в которых осуществляется хранение средств. Расчетным организациям законодательно запрещено совершать собственные операции с финансовыми инструментами, а также операции по размещению средств и кредитованию. Таким образом, исключается вероятность потери денежных средств клиентов.

Специальные брокерские счета открываются Брокеру исключительно для учета денежных средств клиентов, предназначенных для инвестирования на финансовых рынках и полученных по заключенным в интересах клиентов операциям.


НКО АО НРД – центральный депозитарий Российской Федерации, входит в Группу Московская Биржа. Является Национальным нумерующим агентством по России, Замещающим нумерующим агентством по СНГ, осуществляя присвоение ценным бумагам международных кодов ISIN и CFI. Обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка.

НКО АО НРД образована 03 ноября 2010 г. путем реорганизации ЗАО РП ММВБ в форме присоединения к ней ЗАО НДЦ и одновременного изменения наименования ЗАО РП ММВБ (источник: Группа Московская Биржа: ссылка, ссылка). 11.08.2016 г. изменено наименование НКО ЗАО НРД на НКО АО НРД (источник: НКО АО НРД: ссылка).


Банк НКЦ (АО) (далее – НКЦ) – компания, входящая в Группу Московская Биржа. Выполняет функции клиринговой организации и центрального контрагента на финансовом рынке. C декабря 2007 года осуществляет клиринг на валютном рынке Московской Биржи, с ноября 2011 года – на фондовом рынке, а с декабря 2012 – на срочном рынке.

  • Как центральный контрагент НКЦ берет на себя риски по заключаемым участниками в ходе биржевых торгов сделкам, выступая посредником между сторонами: продавцом для каждого покупателя и покупателем для каждого продавца, которые заменяют свои договорные отношения друг с другом соответствующими договорными обязательствами с центральным контрагентом.
  • Главная и основная функция НКЦ – обеспечить поддержание стабильности на обслуживаемых сегментах финансового рынка за счет осуществления современной, отвечающей международным стандартам системы управления рисками и предоставлять участникам такие клиринговые услуги, которые позволяют им эффективно использовать направляемые на рынок средства.
  • Передача клиринговой деятельности в специально созданный для этого банк стала важным шагом в развитии инфраструктуры Группы Московская Биржа и позволила отделить риски клирингового института от биржевых рисков, переложив их на высоко капитализированный клиринговый банк.
  • Наличие у НКЦ банковской лицензии позволяет значительно повысить надежность и эффективность расчетно-клиринговой системы Группы Московская Биржа, поскольку как банк, НКЦ с одной стороны находится под жестким регулированием и надзором Банка России, а с другой – имеет доступ к инструментам рефинансирования Банка России и может привлекать средства с межбанковского рынка.
  • НКЦ гарантирует исполнение обязательств перед каждым добросовестным участником по заключаемым с ним сделкам вне зависимости от исполнения своих обязательств другими участниками рынка.

Где хранятся ценные бумаги клиентов?

Учет прав на ценные бумаги клиентов NETTRADER осуществляется записями по счетам депо клиентов в депозитарии NETTRADER. В свою очередь, у NETTRADER открыт счет депо номинального держателя в расчетном депозитарии Группы Московская Биржа – Национальном Расчетном Депозитарии (НКО АО НРД). Это и позволяет нашим клиентам покупать и продавать ценные бумаги на Московской Бирже. 


Архивная информация

 

ЗАО РП ММВБ – крупнейшая российская небанковская кредитная организация, специализирующаяся на предоставлении расчетных банковских услуг участникам финансовых рынков Российской Федерации. Деятельность ЗАО РП ММВБ направлена, в первую очередь, на обеспечение расчетного обслуживания рынков Группы ММВБ, отвечающего современным требованиям по оперативности, непрерывности и операционной надежности. По масштабам проводимых расчетных операций, капитализации и числу обслуживаемых участников финансовых рынков ЗАО РП ММВБ сопоставима с ведущими российскими банками и является крупнейшей в России расчетной НКО. По величине активов ЗАО РП ММВБ входит в число 30 крупнейших кредитных организаций Российской Федерации. Гарантирует своевременность расчетов и сохранность денежных средств клиентов, отличается высокой степенью ликвидности и надежности, основанной на отсутствии кредитных и рыночных рисков.

 

ЗАО НДЦ – крупнейшая по объему активов на хранении и единственная в России расчетно-депозитарная система, обслуживающая все виды российских эмиссионных ценных бумаг и осуществляющая присвоение международных кодов ISIN и CFI российским ценным бумагам в качестве Национального нумерующего агентства по России. ЗАО НДЦ также выполняет функции Замещающего нумерующего агентства по странам СНГ. Международное рейтинговое агентство Thomas Murray Ratings Ltd. присвоило центральному депозитарию ЗАО НДЦ рейтинг АА–. Это соответствует очень низкому уровню риска с прогнозом рейтинга «стабильный». Результаты независимого внешнего операционного аудита подтверждают высокую надежность ЗАО НДЦ как расчетного депозитария. Риски ЗАО НДЦ, связанные с профессиональной деятельностью, застрахованы в одной из ведущих страховых компаний России ОСАО «Ингосстрах».

 

ЗАО "ФБ ММВБ" 19.12.2016 г. завершена реорганизация Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (ЗАО "Фондовая биржа ММВБ", ЗАО "ФБ ММВБ") путем его присоединения к Публичному акционерному обществу "Московская Биржа ММВБ-РТС" (ПАО Московская Биржа). С 19.12.2016 г. ЗАО "ФБ ММВБ" прекратило свою деятельность, ПАО Московская Биржа стало правопреемником ЗАО "ФБ ММВБ" по всем его правам и обязанностям. Пресс-релиз ПАО Московская Биржа